Thành lập công ty quản lý quỹ đầu tư là một quá trình đòi hỏi sự chuẩn bị kỹ lưỡng về pháp lý và đáp ứng nhiều điều kiện nghiêm ngặt. Bài viết này của ACC Đồng Naisẽ cung cấp hướng dẫn chi tiết về từng bước cần thiết, từ chuẩn bị hồ sơ đến đăng ký và cấp phép, giúp bạn dễ dàng thực hiện và đảm bảo mọi yêu cầu pháp lý được đáp ứng.
Thủ tục thành lập công ty quản lý quỹ đầu tư chi tiết nhất
Theo quy định của luật pháp, công ty quản lý quỹ là một tổ chức chuyên nghiệp, được cấp phép bởi cơ quan quản lý chứng khoán, có nhiệm vụ quản lý và vận hành các quỹ đầu tư. Nói cách khác, công ty quản lý quỹ sẽ thay mặt cho các nhà đầu tư (người gửi tiền vào quỹ) để quyết định đầu tư vào những loại tài sản nào, như cổ phiếu, trái phiếu, bất động sản,… nhằm mục tiêu mang lại lợi nhuận cho nhà đầu tư.
2. Điều kiện thành lập công ty quản lý quỹ đầu tư
2.1. Điều kiện về trụ sở, trang thiết bị, cơ sở vật chất
Quyền sử dụng trụ sở công ty được cấp với thời hạn tối thiểu 1 năm, tính từ ngày hồ sơ thành lập công ty quản lý quỹ được hoàn chỉnh và đủ điều kiện.
Trụ sở hoạt động đảm bảo đầy đủ trang thiết bị cần thiết. Cơ sở vật chất hiện đại. Theo đó, cần đáp ứng một số phần mềm như hoạt động phân tích đầu tư; phân tích rủi ro; phần mềm lưu trữ tài liệu; phần mềm an ninh…
2.2. Điều kiện về vốn pháp định
Vốn pháp định của công ty quản lý quỹ tại Việt Nam và chi nhánh công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam là 25 tỷ Việt Nam
2.3. Điều kiện về nhân sự
Nhân sự tối thiểu 5 nhân viên chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ.
Nhân sự không thuộc đối tượng bị truy cứu hình sự hoặc mất hành vi dân sự
Nhân sự không bị xử phạt về chứng khoán
Nhân sự có ít nhất 4 năm kinh nghiệm.
Nhân sự có chứng chỉ ngành nghề, văn bằng liên quan lĩnh vực quản lý quỹ.
2.4. Điều kiện về cổ đông
Phải tuân thủ các quy định tại Điều 71 Nghị định số 58/2012/NĐ-CP, bao gồm cả khoản 5, 6, 8 và 10. Điều này cũng bao gồm quy định liên quan đến nhà đầu tư nước ngoài, được chỉ định trong các khoản 21 và 24 của Điều 1 Nghị định số 60/2015/NĐ-CP.
2.5. Điều kiện về năng lực tài chính
Đối với các nhân: Năng lực tài chính có thể thể hiện bằng khả năng góp vốn.
Đối với tổ chức: Điều kiện tài chính cần có lãi trong 2 năm liền trước năm xin phép thành lập công ty quản lý quỹ. Ngoài ra, phần còn lại vốn phải tối thiểu bằng số vốn dự kiến góp.
3. Hồ sơ thành lập công ty quản lý quỹ đầu tư
Hồ sơ thành lập công ty quản lý quỹ đầu tư bao gồm:
Giấy đề nghị cấp giấy phép thành lập và hoạt động.
Biên bản họp và nghị quyết cổ đông, thành viên góp vốn hoặc quyết định của chủ sở hữu liên quan đến việc thành lập công ty quản lý quỹ. Nội dung cần cung cấp bao gồm:
Tên đầy đủ, tên giao dịch bằng tiếng Việt và tiếng Anh, tên viết tắt dự kiến của công ty quản lý quỹ và địa chỉ trụ sở chính.
Vốn điều lệ, danh sách cổ đông, thành viên góp vốn, thông tin về số cổ phần, mệnh giá, giá trị cổ phần và tỷ lệ sở hữu của từng cổ đông. Hoặc chi tiết về phần vốn góp và tỷ lệ sở hữu của từng thành viên tham gia góp vốn.
Thông qua điều lệ công ty, các phương án kinh doanh và người đại diện sẽ hoàn tất những thủ tục cơ bản để thành lập công ty quản lý quỹ.
Điều lệ công ty.
Hợp đồng chính thức thuê trụ sở hoặc quyết định cấp giấy phép sử dụng mặt bằng chính của chủ sở hữu đi kèm với giấy tờ xác nhận về quyền sở hữu hoặc quyền sử dụng mặt bằng từ bên cho thuê hoặc chủ sở hữu.
Phương án hoạt động kinh doanh trong 3 năm đầu sau khi cấp phép, kèm theo quy trình quản lý quỹ, phân bổ tài sản, quản lý danh mục đầu tư, quản lý rủi ro, kiểm soát nội bộ và đạo đức nghề nghiệp.
Các tài liệu xác minh khả năng tài chính bao gồm:
Đối với cá nhân: Xác nhận ngân hàng về số dư tiền đồng Việt Nam hoặc ngoại tệ tự do chuyển đổi trong tài khoản cá nhân.
Đối với tổ chức: Báo cáo tài chính năm gần nhất đã kiểm toán và các báo cáo tài chính quý gần nhất.
Đối với công ty mẹ, tập đoàn, cần bổ sung báo cáo tài chính đã được kiểm toán trong năm gần nhất.
Đối với ngân hàng, doanh nghiệp bảo hiểm, công ty chứng khoán, cần bổ sung các báo cáo định kỳ về an toàn tài chính và vốn theo quy định của pháp luật chuyên ngành trong 2 năm gần nhất.
Hồ sơ cá nhân của cổ đông, thành viên góp vốn, người đại diện theo ủy quyền cùng với lý lịch tư pháp không quá 6 tháng tính tới ngày nộp hồ sơ.
Bản sao hợp lệ chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ hoặc các chứng chỉ quốc tế xác nhận thành viên ban điều hành và nhân viên nghiệp vụ.
Cam kết của cổ đông, thành viên góp vốn về việc đáp ứng điều kiện tham gia góp vốn.
4. Thủ tục thành lập công ty quản lý đầu tư
Thủ tục thành lập công ty quản lý đầu tư
Quy trình thành lập công ty quản lý quỹ theo Nghị định 155/2020/NĐ-CP được thực hiện qua các bước sau:
Bước 1: Chuẩn bị hồ sơ thành lập công ty quản lý quỹ đầu tư
Bước 2: Nộp hồ sơ cho cơ quan chức năng có thẩm quyền
Cơ quan có thẩm quyền xem xét việc đăng ký thành lập công ty quản lý quỹ là Ủy ban Chứng khoán Nhà nước. Ủy ban này sẽ tiếp nhận và cấp Giấy phép thành lập và hoạt động cho công ty quản lý quỹ tại địa chỉ trụ sở doanh nghiệp đề xuất.
Bước 3: Cơ quan chức năng kiểm tra, giải quyết hồ sơ và trả kết quả
Sau khi Ủy ban Chứng khoán Nhà nước tiếp nhận hồ sơ thành lập công ty quản lý quỹ và sau 20 ngày kể từ ngày nhận hồ sơ đầy đủ và hợp lệ, cơ quan này sẽ gửi văn bản đề nghị doanh nghiệp hoàn thiện cơ sở vật chất, phong tỏa vốn góp và chuẩn bị đầy đủ nhân sự. Doanh nghiệp cần sử dụng vốn góp của cổ đông, thành viên góp vốn và chủ sở hữu để đầu tư vào cơ sở vật chất. Phần vốn góp còn lại phải được phong tỏa tại ngân hàng thanh toán. Sau khi được cấp Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán, vốn này sẽ được giải tỏa.
Nếu sau 03 tháng kể từ ngày nhận thông báo của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước mà doanh nghiệp không hoàn thiện cơ sở vật chất, chuẩn bị đầy đủ nhân sự và phong tỏa đủ vốn điều lệ còn lại, cơ quan có thẩm quyền có quyền từ chối cấp phép.
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước sẽ cấp Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán trong thời hạn 05 ngày làm việc kể từ ngày nhận được giấy xác nhận phong tỏa vốn, biên bản kiểm tra cơ sở vật chất và các tài liệu hợp lệ khác. Trong trường hợp từ chối cấp phép, cơ quan phải cung cấp lý do từ chối đến doanh nghiệp trong văn bản.
Bước 4: Khắc con dấu công ty
Doanh nghiệp cần sớm làm thủ tục đăng ký mã số thuế, sau đó tạo con dấu theo quy định của pháp luật.
5. Dịch vụ thành lập công ty quản lý quỹ đầu tư của ACC Đồng Nai
ACC Đồng Nai là một trong những đơn vị cung cấp dịch vụ thành lập thành lập công ty quản lý quỹ đầu tư. Một số lý do khiến khách hàng hài lòng khi sử dụng dịch vụ tại ACC Đồng Nai:
Kinh nghiệm và chuyên môn: ACC Đồng Nai là một công ty luật có kinh nghiệm lâu năm trong lĩnh vực tư vấn pháp lý và giải quyết các vấn đề liên quan đến doanh nghiệp. Đội ngũ luật sư tại đây có chuyên môn cao và am hiểu sâu sắc về các quy định pháp luật liên quan đến thành lập thành lập công ty quản lý đầu tư.
Trọn gói dịch vụ: Công ty cung cấp dịch vụ thành lập thành lập công ty quản lý đầu tư trọn gói, từ việc tư vấn ban đầu, chuẩn bị hồ sơ đến thực hiện các thủ tục hành chính cần thiết. Điều này giúp khách hàng tiết kiệm thời gian và công sức.
Đảm bảo pháp lý: ACC Đồng Nai cam kết đảm bảo việc thực hiện thành lập công ty quản lý đầu tư theo đúng quy trình pháp luật, tránh các rủi ro pháp lý và xử lý kịp thời các vấn đề phát sinh.
Hỗ trợ khách hàng: Đội ngũ nhân viên tại ACC Đồng Nai luôn sẵn sàng hỗ trợ và giải đáp mọi thắc mắc của khách hàng liên quan đến quy trình thành lập thành lập công ty quản lý đầu tư, từ khi khách hàng đặt dịch vụ cho đến khi hoàn thành các thủ tục cần thiết.
Uy tín và tin cậy: ACC Đồng Nai được khách hàng đánh giá cao về uy tín và tin cậy trong ngành luật, đảm bảo mang lại sự hài lòng và an tâm cho khách hàng trong quá trình hợp tác.
>>>> Để biết thêm thông tin chi tiết, Quý khách hàng vui lòng liên hệ với ACC Đồng Nai qua Zalo/Hotline để được tư vấn miễn phí và chính xác nhất.
6. Các câu hỏi thường gặp
Quy trình cấp phép thành lập công ty quản lý quỹ diễn ra trong bao lâu?
Thời gian xét duyệt hồ sơ có thể thay đổi, nhưng thường kéo dài từ 2-3 tháng.
Cần bao nhiêu cổ đông sáng lập để thành lập công ty quản lý quỹ đầu tư?
Tối thiểu là ba cổ đông sáng lập.
Công ty có thể thực hiện hoạt động quản lý quỹ đầu tư ngay sau khi đăng ký thành lập không?
Không, phải chờ cấp giấy phép hoạt động từ Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.
Hoàn thành thủ tục thành lập công ty quản lý quỹ đầu tư một cách chính xác không chỉ đảm bảo tuân thủ quy định pháp luật mà còn tạo cơ sở vững chắc cho sự phát triển của doanh nghiệp. Việc nắm vững quy trình và chuẩn bị kỹ lưỡng sẽ giúp bạn dễ dàng triển khai và quản lý công ty hiệu quả. Nếu gặp khó khăn trong quá trình tìm hiểu, hãy liên hệACC Đồng Nai để được tư vấn trực tiếp và nhanh nhất.
HÃY ĐỂ LẠI THÔNG TIN TƯ VẤN