Mở tài khoản giao dịch chứng khoán là một quy trình quan trọng mà nhà đầu tư nước ngoài phải thực hiện khi muốn tham gia vào thị trường chứng khoán của một quốc gia. Hãy cùng ACC Đồng Nai tìm hiểu Thủ tục nhà đầu tư nước ngoài mở tài khoản giao dịch chứng khoán thông qua bài viết dưới đây.

1. Nhà đầu tư nước ngoài mở tài khoản chứng khoán là gì?
Quá trình mở tài khoản chứng khoán của nhà đầu tư nước ngoài là khi họ mở một tài khoản tại một sàn giao dịch chứng khoán trong một quốc gia khác, với mục đích đầu tư vào các công ty hoặc thị trường tài chính của quốc gia đó.
2. Thủ tục nhà đầu tư nước ngoài mở tài khoản chứng khoán
Để mở tài khoản chứng khoán tại Việt Nam, nhà đầu tư nước ngoài cần thực hiện một số bước thủ tục như sau:
Bước 1: Chuẩn bị và nộp hồ sơ
Sau khi đã mở tài khoản chứng khoán, nhà đầu tư nước ngoài cần thực hiện việc chuyển ngoại tệ ra nước ngoài. Để làm điều này, nhà đầu tư phải gửi một bộ hồ sơ bao gồm các tài liệu cần thiết đến Ngân hàng Nhà nước chi nhánh tỉnh hoặc thành phố nơi nhà đầu tư có trụ sở chính (đối với tổ chức) hoặc nơi nhà đầu tư đăng ký thường trú (đối với cá nhân). Hồ sơ có thể được gửi trực tiếp hoặc qua đường bưu điện.
Bước 2: Xem xét hồ sơ
Sau khi nhận được hồ sơ, Ngân hàng Nhà nước chi nhánh tỉnh hoặc thành phố sẽ tiến hành xem xét. Nếu cần thêm thông tin hoặc tài liệu để xác nhận đăng ký tài khoản hoặc tiến độ chuyển vốn, Ngân hàng sẽ ra văn bản yêu cầu nhà đầu tư bổ sung trong thời hạn năm (05) ngày làm việc kể từ ngày nhận hồ sơ.
Bước 3: Cấp văn bản xác nhận
Trong thời hạn mười (10) ngày làm việc kể từ khi nhận được hồ sơ đầy đủ và hợp lệ, Ngân hàng Nhà nước chi nhánh sẽ gửi cho nhà đầu tư văn bản xác nhận đăng ký tài khoản và tiến độ chuyển vốn. Nếu trường hợp hồ sơ bị từ chối, Ngân hàng sẽ cung cấp văn bản nêu rõ lý do từ chối.
Thông tin bổ sung
- Cách thức thực hiện: Nộp hồ sơ trực tiếp hoặc qua đường bưu điện.
- Thời hạn giải quyết: 10 ngày làm việc.
- Đối tượng thực hiện thủ tục hành chính: Tổ chức và cá nhân.
- Cơ quan thực hiện thủ tục hành chính: Ngân hàng Nhà nước chi nhánh tỉnh, thành phố.
- Kết quả thực hiện thủ tục hành chính: Văn bản xác nhận.
- Lệ phí: Không có.
- Mẫu đơn, mẫu tờ khai: Đơn đăng ký tài khoản vốn đầu tư trực tiếp và tiến độ chuyển vốn đầu tư ra nước ngoài (theo mẫu tại Phụ lục số 01 kèm theo Thông tư số 36/2013/TT-NHNN).
Điều kiện và căn cứ pháp lý
- Yêu cầu, điều kiện thực hiện thủ tục hành chính: Không có yêu cầu hay điều kiện đặc biệt nào.
- Căn cứ pháp lý:
- Thông tư số 36/2013/TT-NHNN ngày 31 tháng 12 năm 2013 quy định về việc mở và sử dụng tài khoản ngoại tệ để thực hiện hoạt động đầu tư trực tiếp ra nước ngoài, có hiệu lực từ ngày 14/02/2014.
- Thông tư 29/2015/TT-NHNN ngày 22/12/2015 sửa đổi, bổ sung một số quy định của Ngân hàng Nhà nước Việt Nam về thành phần hồ sơ, có hiệu lực từ ngày 08/02/2016.
Việc thực hiện thủ tục mở tài khoản chứng khoán cho nhà đầu tư nước ngoài tại Việt Nam yêu cầu sự tuân thủ các bước cụ thể và quy định pháp lý. Nhà đầu tư cần chuẩn bị hồ sơ kỹ lưỡng và thực hiện theo đúng quy trình để đảm bảo thuận lợi trong việc mở tài khoản và chuyển vốn.
3. Hồ sơ nhà đầu tư nước ngoài mở tài khoản chứng khoán
Thành phần hồ sơ:
Đơn đăng ký tài khoản vốn đầu tư trực tiếp và tiến độ chuyển vốn đầu tư ra nước ngoài (theo mẫu tại Phụ lục số 01 kèm theo Thông tư số 36/2013/TT-NHNN).
- Hồ sơ pháp lý của nhà đầu tư:
- Bản sao được cấp từ sổ gốc hoặc bản sao có chứng thực hoặc bản sao kèm xuất trình bản chính để đối chiếu Giấy phép thành lập hoặc Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh hoặc Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp hoặc Giấy chứng nhận đầu tư (đối với nhà đầu tư là tổ chức).
- Giấy chứng minh nhân dân hoặc hộ chiếu (đối với nhà đầu tư là cá nhân).
- Bản sao được cấp từ sổ gốc hoặc bản sao có chứng thực hoặc bản sao kèm xuất trình bản chính để đối chiếu Giấy chứng nhận đầu tư ra nước ngoài do cơ quan có thẩm quyền của Việt Nam cấp.
- Bản sao tiếng nước ngoài, bản dịch tiếng Việt (có xác nhận của nhà đầu tư về tính chính xác của bản sao và bản dịch) về:
- Văn bản chấp thuận đầu tư do cơ quan có thẩm quyền của nước tiếp nhận đầu tư cấp.
- Các giấy tờ khác thể hiện dự án đầu tư đã được cơ quan có thẩm quyền của nước tiếp nhận đầu tư chấp thuận phù hợp với quy định của pháp luật nước tiếp nhận đầu tư.
- Bản chính văn bản về tiến độ góp vốn đầu tư của dự án hoặc dự kiến tiến độ góp vốn đầu tư của dự án do nhà đầu tư lập.
- Bản chính văn bản xác nhận của tổ chức tín dụng được phép về việc mở tài khoản vốn đầu tư trực tiếp ra nước ngoài của nhà đầu tư.
Số lượng hồ sơ: 01 bộ.
4. Nhà đầu tư nước ngoài mở tài khoản chứng khoán trên thị trường Việt Nam

5. Những quy định về nhà đầu tư nước ngoài mở tài khoản chứng khoán tại Việt Nam
Bộ Tài chính vừa ban hành Thông tư 51/2021/TT-BTC, hướng dẫn các nghĩa vụ của tổ chức và cá nhân tham gia hoạt động đầu tư nước ngoài trên thị trường chứng khoán Việt Nam. Các quy định cụ thể bao gồm:
Trách nhiệm của nhà đầu tư nước ngoài
Nhà đầu tư nước ngoài và đại diện giao dịch của họ phải tuân thủ các quy định nhằm đảm bảo rằng các giao dịch đầu tư trên thị trường chứng khoán Việt Nam không nhằm mục đích:
- Tạo ra cung, cầu giả tạo: Các giao dịch không được có ý đồ nhằm làm biến dạng thị trường, gây ảnh hưởng đến giá cả và tâm lý của nhà đầu tư khác.
- Thao túng giá chứng khoán: Nhà đầu tư không được thực hiện các hành vi thao túng giá, tạo ra sự bất ổn định trong thị trường chứng khoán.
- Giao dịch bị cấm: Cần tuân thủ nghiêm ngặt các quy định pháp luật liên quan đến hành vi giao dịch, không tham gia vào các hoạt động bị pháp luật cấm.
Nghĩa vụ của tổ chức phát hành chứng chỉ lưu ký
Các tổ chức phát hành chứng chỉ lưu ký tại nước ngoài có trách nhiệm:
- Kê khai thuế: Phải thực hiện việc kê khai, nộp và quyết toán thuế, phí, lệ phí liên quan đến hoạt động chứng khoán tại Việt Nam.
- Tuân thủ quy định pháp luật: Mọi nghĩa vụ liên quan đến thuế và dịch vụ tài chính phải được thực hiện theo quy định pháp luật của Việt Nam.
Nghĩa vụ báo cáo và công bố thông tin
Nhà đầu tư nước ngoài cùng các nhóm nhà đầu tư liên quan phải thực hiện nghĩa vụ báo cáo sở hữu và công bố thông tin về các giao dịch chứng khoán. Cụ thể:
- Báo cáo sở hữu: Cần thực hiện báo cáo về số lượng cổ phiếu hoặc chứng khoán nắm giữ.
- Công bố thông tin: Phải tuân theo các quy định về công bố thông tin trên thị trường chứng khoán, đảm bảo minh bạch và công khai theo nguyên tắc tại Khoản 3 Điều 5 của Thông tư 52/2021.
Thông tư 51/2021/TT-BTC không chỉ quy định các nghĩa vụ của nhà đầu tư nước ngoài mà còn tạo ra khung pháp lý nhằm duy trì tính minh bạch và ổn định cho thị trường chứng khoán Việt Nam. Nhà đầu tư cần nắm rõ các quy định này để thực hiện đúng và đầy đủ các nghĩa vụ của mình, từ đó góp phần thúc đẩy sự phát triển bền vững của thị trường.
6. Mọi người cùng hỏi
Tại sao nhà đầu tư nước ngoài cần phải mở tài khoản giao dịch chứng khoán?
Việc mở tài khoản giao dịch chứng khoán là bước quan trọng cho nhà đầu tư nước ngoài để có thể mua bán các cổ phiếu, trái phiếu và các sản phẩm tài chính khác trên thị trường chứng khoán Việt Nam.
Ai có thẩm quyền và trách nhiệm xác nhận tài khoản giao dịch chứng khoán của nhà đầu tư nước ngoài?
Thẩm quyền và trách nhiệm xác nhận tài khoản giao dịch chứng khoán của nhà đầu tư nước ngoài thuộc về các công ty chứng khoán hoặc các tổ chức tài chính được ủy quyền từ Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.
Những điều kiện cần thiết để mở tài khoản giao dịch chứng khoán cho nhà đầu tư nước ngoài là gì?
Nhà đầu tư nước ngoài cần phải cung cấp các thông tin cá nhân, bao gồm thông tin về tài khoản ngân hàng và các giấy tờ liên quan để xác minh danh tính và hợp lệ hóa quy trình mở tài khoản.
Hy vọng qua bài viết, ACC Đồng Nai đã giúp quý khách hàng hiểu rõ hơn về Thủ tục nhà đầu tư nước ngoài mở tài khoản giao dịch chứng khoán. Đừng ngần ngại hãy liên hệ với ACC Đồng Nai nếu quý khách hàng có bất kỳ thắc mắc gì cần tư vấn giải quyết.