Ngành chứng khoán là động lực quan trọng thúc đẩy thị trường tài chính Việt Nam, tạo cầu nối giữa nhà đầu tư và doanh nghiệp. Thành lập công ty chứng khoán đòi hỏi tuân thủ các quy định pháp luật nghiêm ngặt để đảm bảo hoạt động minh bạch và hiệu quả. Cùng ACC Đồng Nai, bài viết này sẽ cung cấp hướng dẫn chi tiết về thủ tục, điều kiện, hồ sơ, và những lưu ý thực tế để doanh nghiệp bắt đầu kinh doanh trong lĩnh vực chứng khoán một cách hợp pháp và bền vững.
Thủ tục thành lập công ty chứng khoán chi tiết nhất
1. Tầm quan trọng của việc thành lập công ty chứng khoán hợp pháp
Ngành chứng khoán đóng vai trò thiết yếu trong việc huy động vốn và phát triển kinh tế. Thành lập công ty chứng khoán hợp pháp không chỉ đảm bảo tuân thủ pháp luật mà còn xây dựng uy tín, tạo niềm tin từ nhà đầu tư và đối tác.
Hoạt động trong lĩnh vực chứng khoán đòi hỏi doanh nghiệp đáp ứng các tiêu chuẩn cao về pháp lý, tài chính, và quản trị theo Luật Chứng khoán 2019. Việc tuân thủ quy định giúp doanh nghiệp tránh các rủi ro nghiêm trọng như phạt hành chính, đình chỉ hoạt động, hoặc thu hồi giấy phép, vốn có thể gây thiệt hại lớn về tài chính và uy tín. Một công ty chứng khoán được thành lập đúng quy trình sẽ có lợi thế cạnh tranh, dễ dàng hợp tác với các tổ chức tài chính lớn như ngân hàng, quỹ đầu tư, hoặc Sở Giao dịch Chứng khoán. Hơn nữa, việc chuẩn bị kỹ lưỡng từ đầu giúp doanh nghiệp vận hành ổn định, đáp ứng nhu cầu ngày càng tăng của thị trường chứng khoán Việt Nam, đặc biệt trong bối cảnh hội nhập kinh tế quốc tế.
2. Điều kiện xin giấy phép thành lập công ty chứng khoán
Để được cấp giấy phép thành lập và hoạt động chứng khoán, doanh nghiệp cần đáp ứng các điều kiện nghiêm ngặt về pháp lý, tài chính, nhân sự, và cơ sở vật chất theo Luật Chứng khoán 2019, Nghị định 155/2020/NĐ-CP, và Thông tư 121/2020/TT-BTC. Những điều kiện này đảm bảo công ty có đủ năng lực cung cấp dịch vụ chứng khoán an toàn, minh bạch.
Doanh nghiệp phải được thành lập dưới hình thức công ty cổ phần hoặc công ty trách nhiệm hữu hạn (TNHH) theo Luật Doanh nghiệp 2020, với ngành nghề đăng ký là kinh doanh chứng khoán (mã ngành 6612 – Hoạt động kinh doanh chứng khoán và dịch vụ liên quan).
Vốn điều lệ tối thiểu là 25 tỷ đồng cho nghiệp vụ môi giới chứng khoán, 50 tỷ đồng cho tự doanh, 100 tỷ đồng cho bảo lãnh phát hành, và 165 tỷ đồng nếu thực hiện cả bốn nghiệp vụ (môi giới, tự doanh, bảo lãnh phát hành, và tư vấn đầu tư chứng khoán), theo Điều 87 Luật Chứng khoán 2019.
Vốn phải được góp bằng tiền mặt hoặc tài sản hợp pháp, không bao gồm vốn vay, và được kiểm toán bởi tổ chức kiểm toán độc lập được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) chấp thuận. Báo cáo kiểm toán cần chứng minh nguồn vốn rõ ràng để đảm bảo tính minh bạch tài chính.
Về nhân sự, công ty cần có ít nhất 3 nhân viên có chứng chỉ hành nghề chứng khoán phù hợp với mỗi nghiệp vụ kinh doanh, như chứng chỉ môi giới, phân tích tài chính, hoặc tư vấn đầu tư, theo Điều 80 Luật Chứng khoán 2019. Người quản lý công ty, bao gồm Tổng Giám đốc và Phó Tổng Giám đốc, phải có bằng đại học trong các lĩnh vực tài chính, kinh tế, hoặc luật, kèm chứng chỉ hành nghề chứng khoán và ít nhất 3 năm kinh nghiệm thực tế trong ngành tài chính, ngân hàng, hoặc chứng khoán.
Cơ sở vật chất của công ty, bao gồm trụ sở, hệ thống công nghệ thông tin, và phần mềm giao dịch, phải đáp ứng tiêu chuẩn của Thông tư 119/2020/TT-BTC, đảm bảo khả năng xử lý giao dịch lớn, bảo mật thông tin khách hàng, và duy trì hoạt động liên tục. Ngoài ra, doanh nghiệp phải thiết lập quy trình kiểm soát nội bộ, quản lý rủi ro, và phòng chống rửa tiền theo Nghị định số 65/2022/NĐ-CP sửa đổi, bổ sung, nhằm đảm bảo tuân thủ pháp luật và bảo vệ quyền lợi nhà đầu tư.
3. Các loại giấy phép liên quan đến công ty chứng khoán
Giấy phép thành lập và hoạt động chứng khoán là điều kiện tiên quyết để công ty chứng khoán vận hành hợp pháp. Tùy thuộc vào nghiệp vụ kinh doanh và tình huống, doanh nghiệp có thể cần các loại giấy phép khác nhau, mỗi loại phục vụ mục đích cụ thể.
Giấy phép thành lập và hoạt động chứng khoán mới được cấp cho doanh nghiệp lần đầu tham gia các nghiệp vụ như môi giới, tự doanh, bảo lãnh phát hành, hoặc tư vấn đầu tư chứng khoán, theo Điều 83 Luật Chứng khoán 2019. Giấy phép này không có thời hạn cụ thể nhưng có thể bị thu hồi nếu doanh nghiệp vi phạm nghiêm trọng quy định pháp luật, như gian lận tài chính hoặc không duy trì đủ điều kiện hoạt động. Nếu công ty thay đổi thông tin như tên, địa chỉ, vốn điều lệ, hoặc bổ sung nghiệp vụ kinh doanh, cần xin điều chỉnh giấy phép trong vòng 7 ngày kể từ khi có thay đổi, theo Điều 13 Thông tư 121/2020/TT-BTC. Trường hợp giấy phép bị mất, hỏng, hoặc cần cấp lại do thay đổi pháp nhân, doanh nghiệp phải nộp văn bản đề nghị cấp lại, kèm theo lý do cụ thể, theo mẫu quy định.
Trong một số trường hợp đặc biệt, như triển khai dự án chứng khoán tạm thời hoặc thử nghiệm dịch vụ mới, doanh nghiệp có thể xin giấy phép tạm thời với thời hạn tối đa 12 tháng. Giấy phép này thường áp dụng cho các hoạt động thí điểm, như phát triển nền tảng giao dịch chứng khoán trực tuyến hoặc cung cấp dịch vụ tư vấn đầu tư cho một dự án cụ thể. Tất cả các loại giấy phép đều do Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) cấp và quản lý, với yêu cầu doanh nghiệp nộp báo cáo định kỳ về hoạt động kinh doanh và tài chính. Doanh nghiệp cần duy trì các điều kiện hoạt động, như vốn điều lệ và nhân sự, để đảm bảo giấy phép không bị đình chỉ hoặc thu hồi.
4. Thủ tục thành lập công ty chứng khoán
Thủ tục thành lập công ty chứng khoán bao gồm hai giai đoạn chính: đăng ký doanh nghiệp và xin giấy phép thành lập và hoạt động chứng khoán. Quy trình này đòi hỏi sự chuẩn bị kỹ lưỡng để tuân thủ các quy định tại Luật Doanh nghiệp 2020, Luật Chứng khoán 2019, Nghị định 155/2020/NĐ-CP, và Thông tư 121/2020/TT-BTC.
Bước 1: Đăng ký thành lập doanh nghiệp
Doanh nghiệp nộp hồ sơ đăng ký tại Phòng Đăng ký kinh doanh thuộc Sở Kế hoạch và Đầu tư nơi đặt trụ sở chính. Hồ sơ bao gồm giấy đề nghị đăng ký doanh nghiệp, dự thảo điều lệ công ty, danh sách cổ đông hoặc thành viên, và bản sao công chứng giấy tờ tùy thân của người đại diện pháp luật. Thời gian xử lý là 3-5 ngày làm việc nếu hồ sơ hợp lệ. Sau khi nhận Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp, doanh nghiệp phải công bố thông tin trên Cổng thông tin quốc gia về đăng ký doanh nghiệp trong vòng 30 ngày, theo Điều 33 Luật Doanh nghiệp 2020. Doanh nghiệp cần chọn loại hình công ty cổ phần hoặc TNHH và đăng ký mã ngành 6612 (Hoạt động kinh doanh chứng khoán và dịch vụ liên quan) để phù hợp với hoạt động chứng khoán.
Bước 2: Chuẩn bị hồ sơ xin giấy phép thành lập và hoạt động chứng khoán
Doanh nghiệp chuẩn bị hồ sơ theo Điều 84 Luật Chứng khoán 2019 và Điều 12 Thông tư 121/2020/TT-BTC, bao gồm văn bản đề nghị cấp giấy phép, bản sao Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp, báo cáo tài chính kiểm toán chứng minh vốn điều lệ, và danh sách nhân sự có chứng chỉ hành nghề chứng khoán. Hồ sơ cần kèm theo phương án kinh doanh chi tiết, quy trình kiểm soát nội bộ, kế hoạch quản lý rủi ro, và danh mục cơ sở vật chất, nêu rõ các nghiệp vụ dự kiến thực hiện (môi giới, tự doanh, bảo lãnh phát hành, hoặc tư vấn). Việc trình bày hồ sơ rõ ràng, đầy đủ, và đúng mẫu giúp rút ngắn thời gian thẩm định và tăng khả năng được cấp phép.
Bước 3: Nộp hồ sơ và chờ thẩm định
Hồ sơ được nộp trực tiếp tại Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) hoặc qua hệ thống trực tuyến nếu UBCKNN hỗ trợ dịch vụ này. Thời gian thẩm định là 60 ngày làm việc kể từ khi nhận đủ hồ sơ hợp lệ, theo Điều 85 Luật Chứng khoán 2019. Nếu hồ sơ chưa đầy đủ hoặc cần bổ sung, UBCKNN sẽ thông báo bằng văn bản trong vòng 10 ngày, nêu rõ các tài liệu cần điều chỉnh. Khi được chấp thuận, giấy phép thành lập và hoạt động chứng khoán sẽ được cấp theo mẫu quy định tại Phụ lục Thông tư 121/2020/TT-BTC. Doanh nghiệp cần kiểm tra kỹ thông tin trên giấy phép, như tên công ty, nghiệp vụ kinh doanh, và thời hạn hiệu lực, để đảm bảo không có sai lệch.
Bước 4: Hoàn thiện các thủ tục sau đăng ký
Sau khi nhận giấy phép, doanh nghiệp cần khắc con dấu, mở tài khoản ngân hàng, và đăng ký chữ ký số để kê khai thuế điện tử. Theo Thông tư 37/2017/TT-BTC sửa đổi, doanh nghiệp phải thông báo phát hành hóa đơn giá trị gia tăng hoặc mua hóa đơn từ cơ quan thuế trong vòng 10 ngày kể từ khi đăng ký. Thuế môn bài cần được nộp trong vòng 30 ngày kể từ ngày nhận Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp, với mức 2-3 triệu đồng/năm tùy vốn điều lệ, theo Nghị định 22/2020/NĐ-CP sửa đổi bổ sung. Doanh nghiệp cũng cần treo bảng hiệu tại trụ sở, ghi rõ tên công ty, mã số thuế, và địa chỉ, để tuân thủ quy định pháp luật và tạo ấn tượng chuyên nghiệp.
Bước 5: Đảm bảo điều kiện vận hành
Doanh nghiệp cần hoàn thiện hệ thống công nghệ thông tin, bao gồm phần mềm giao dịch, hệ thống lưu trữ dữ liệu, và biện pháp bảo mật, theo Thông tư 119/2020/TT-BTC. Việc tuyển dụng đủ nhân sự có chứng chỉ hành nghề và triển khai quy trình kiểm soát nội bộ, quản lý rủi ro, và phòng chống rửa tiền là bắt buộc để bắt đầu hoạt động. Doanh nghiệp phải đăng ký thành viên của Sở Giao dịch Chứng khoán TP.HCM (HOSE) hoặc Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội (HNX) nếu thực hiện nghiệp vụ môi giới hoặc tự doanh, nhằm kết nối hệ thống giao dịch. Ngoài ra, công ty cần nộp báo cáo tài chính và hoạt động định kỳ cho UBCKNN, đảm bảo tuân thủ các yêu cầu về minh bạch và quản trị.
5. Hồ sơ cần chuẩn bị để xin giấy phép thành lập và hoạt động chứng khoán
Hồ sơ xin giấy phép thành lập và hoạt động chứng khoán là yếu tố quyết định việc cấp phép thành công. Doanh nghiệp cần chuẩn bị đầy đủ và chính xác các tài liệu theo Điều 84 Luật Chứng khoán 2019 và Điều 12 Thông tư 121/2020/TT-BTC để tránh mất thời gian bổ sung.
Bộ hồ sơ đầy đủ để xin giấy phép thành lập công ty chứng khoán
Văn bản đề nghị cấp giấy phép thành lập và hoạt động chứng khoán: Soạn theo mẫu tại Phụ lục Thông tư 121/2020/TT-BTC, nêu rõ các nghiệp vụ kinh doanh dự kiến (môi giới, tự doanh, bảo lãnh phát hành, tư vấn) và thông tin doanh nghiệp.
Bản sao công chứng Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp: Đảm bảo giấy tờ còn hiệu lực và khớp với thông tin đăng ký tại Sở Kế hoạch và Đầu tư.
Báo cáo tài chính kiểm toán: Chứng minh vốn điều lệ đáp ứng yêu cầu tối thiểu (25-165 tỷ đồng tùy nghiệp vụ), được kiểm toán bởi tổ chức kiểm toán độc lập được UBCKNN chấp thuận.
Danh sách nhân sự có chứng chỉ hành nghề chứng khoán: Kèm bản sao công chứng chứng chỉ hành nghề, hợp đồng lao động, và giấy xác nhận kinh nghiệm của ít nhất 3 nhân viên cho mỗi nghiệp vụ kinh doanh.
Phương án kinh doanh và kế hoạch tài chính: Trình bày chi tiết các nghiệp vụ kinh doanh, dự báo doanh thu, chi phí, và kế hoạch phát triển trong 3 năm đầu, kèm theo chiến lược cạnh tranh trên thị trường.
Quy trình kiểm soát nội bộ và quản lý rủi ro: Bao gồm các biện pháp đảm bảo an toàn tài chính, bảo mật thông tin khách hàng, và phòng chống rửa tiền, tuân thủ Nghị định số 65/2022/NĐ-CP sửa đổi, bổ sung.
Danh mục cơ sở vật chất và hệ thống công nghệ thông tin: Liệt kê chi tiết trụ sở, phần mềm giao dịch, hệ thống lưu trữ dữ liệu, và thiết bị kỹ thuật, kèm giấy chứng nhận chất lượng hoặc hợp đồng mua/thuê.
Doanh nghiệp nên kiểm tra kỹ các bản sao công chứng, đảm bảo còn hiệu lực trong 6 tháng kể từ ngày công chứng, và chuẩn bị bản sao dự phòng để tránh chậm trễ. Nếu nộp hồ sơ trực tuyến qua hệ thống của UBCKNN, cần sử dụng chữ ký số để xác thực và theo dõi tiến độ xử lý. Hồ sơ được nộp tại Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, địa chỉ tại Hà Nội hoặc TP.HCM, tùy thuộc vào hướng dẫn cụ thể. Sử dụng dịch vụ tư vấn pháp lý tại ACC Đồng Nai có thể giúp doanh nghiệp soạn thảo và kiểm tra hồ sơ, giảm thiểu sai sót, và rút ngắn thời gian thẩm định, đặc biệt với các hồ sơ phức tạp liên quan đến nhiều nghiệp vụ kinh doanh.
6. Chi phí thành lập công ty chứng khoán
Chi phí thành lập công ty chứng khoán bao gồm lệ phí nhà nước và các khoản chi phí vận hành ban đầu. Việc lập kế hoạch tài chính kỹ lưỡng giúp doanh nghiệp đáp ứng đầy đủ các yêu cầu pháp lý, tài chính, và kỹ thuật.
Lệ phí đăng ký doanh nghiệp tại Sở Kế hoạch và Đầu tư dao động từ 50.000-100.000 đồng, và phí công bố thông tin doanh nghiệp trên Cổng thông tin quốc gia là 100.000 đồng, theo Thông tư 47/2019/TT-BTC. Lệ phí cấp giấy phép thành lập và hoạt động chứng khoán là 20 triệu đồng/lần cấp, và phí điều chỉnh hoặc cấp lại giấy phép là 10 triệu đồng/lần, theo Thông tư 114/2021/TT-BTC. Thuế môn bài dao động từ 2-3 triệu đồng/năm, tùy thuộc vào vốn điều lệ, theo Nghị định 22/2020/NĐ-CP sửa đổi bổ sung. Chi phí kiểm toán báo cáo tài chính để chứng minh vốn điều lệ dao động từ 10-30 triệu đồng, tùy quy mô và tổ chức kiểm toán.
Các chi phí vận hành ban đầu bao gồm vốn điều lệ tối thiểu (từ 25-165 tỷ đồng tùy nghiệp vụ), đầu tư hệ thống công nghệ thông tin và phần mềm giao dịch (từ 1-5 tỷ đồng), và thuê trụ sở văn phòng tại các thành phố lớn như Hà Nội hoặc TP.HCM (20-50 triệu đồng/tháng). Chi phí tuyển dụng và đào tạo nhân sự có chứng chỉ hành nghề chứng khoán, như kỹ sư tài chính hoặc chuyên viên phân tích, có thể chiếm 20-30% ngân sách ban đầu. Nếu sử dụng dịch vụ tư vấn pháp lý tại ACC Đồng Nai, chi phí dao động từ 20-40 triệu đồng, tùy thuộc vào quy mô, số lượng nghiệp vụ, và mức độ hỗ trợ cần thiết. Doanh nghiệp nên dự trù ngân sách đầy đủ để đảm bảo đáp ứng các tiêu chuẩn kỹ thuật, pháp lý, và duy trì hoạt động ổn định trong giai đoạn đầu.
7. Lợi ích của việc sử dụng dịch vụ tại ACC Đồng Nai
Thủ tục thành lập công ty chứng khoán phức tạp, đòi hỏi sự am hiểu sâu sắc về pháp luật, tài chính, và công nghệ. Sử dụng dịch vụ tư vấn pháp lý tại ACC Đồng Nai mang lại nhiều lợi ích thiết thực, giúp doanh nghiệp tiết kiệm thời gian và giảm thiểu rủi ro.
ACC Đồng Nai cung cấp dịch vụ hỗ trợ trọn gói, từ tư vấn lựa chọn loại hình doanh nghiệp phù hợp (công ty cổ phần hoặc TNHH), soạn thảo hồ sơ đăng ký doanh nghiệp, đến chuẩn bị và nộp hồ sơ xin giấy phép thành lập và hoạt động chứng khoán. Đội ngũ chuyên viên giàu kinh nghiệm sẽ kiểm tra kỹ lưỡng hồ sơ, đảm bảo tuân thủ các quy định tại Luật Chứng khoán 2019, Nghị định 155/2020/NĐ-CP, Thông tư 121/2020/TT-BTC, và các văn bản liên quan, từ đó giảm nguy cơ bị từ chối cấp phép. Ngoài ra, ACC Đồng Nai hỗ trợ các thủ tục sau thành lập, như đăng ký thuế, phát hành hóa đơn điện tử, tư vấn xây dựng hệ thống công nghệ thông tin, và kết nối với Sở Giao dịch Chứng khoán, giúp doanh nghiệp nhanh chóng đi vào hoạt động.
Dịch vụ tại ACC Đồng Nai không chỉ tiết kiệm chi phí mà còn đảm bảo tính chuyên nghiệp và minh bạch, với quy trình làm việc rõ ràng và báo cáo tiến độ thường xuyên. Với chi phí hợp lý và sự tận tâm, ACC Đồng Nai là đối tác đáng tin cậy cho các doanh nghiệp muốn thành lập công ty chứng khoán một cách nhanh chóng, hiệu quả, và đúng quy định pháp luật. Sự hỗ trợ toàn diện từ ACC Đồng Nai cho phép doanh nghiệp tập trung vào phát triển chiến lược kinh doanh, xây dựng thương hiệu, và tối ưu hóa hoạt động trên thị trường chứng khoán.
8. Lưu ý thực tế khi thành lập công ty chứng khoán
Ngoài các thủ tục pháp lý, doanh nghiệp cần lưu ý một số vấn đề thực tế để đảm bảo hoạt động hiệu quả và tránh rủi ro. Những kinh nghiệm này giúp công ty vận hành ổn định và xây dựng vị thế trên thị trường chứng khoán.
Doanh nghiệp nên đầu tư vào hệ thống công nghệ thông tin hiện đại, bao gồm phần mềm giao dịch chứng khoán, hệ thống lưu trữ dữ liệu an toàn, và các biện pháp bảo mật tiên tiến, để đáp ứng yêu cầu của Thông tư 119/2020/TT-BTC và mang lại trải nghiệm tốt cho khách hàng. Việc lựa chọn nghiệp vụ kinh doanh phù hợp, như môi giới, tự doanh, hoặc tư vấn đầu tư, cần dựa trên năng lực tài chính, đội ngũ nhân sự, và xu hướng thị trường. Ví dụ, môi giới chứng khoán phù hợp với công ty mới với vốn hạn chế, trong khi tự doanh đòi hỏi vốn lớn, khả năng phân tích thị trường sâu sắc, và quản lý rủi ro hiệu quả. Doanh nghiệp cần xây dựng quy trình kiểm soát nội bộ chặt chẽ, bao gồm giám sát giao dịch, kiểm tra tài khoản khách hàng, và báo cáo định kỳ, để tránh vi phạm pháp luật và bảo vệ quyền lợi nhà đầu tư.
Một lưu ý quan trọng khác là doanh nghiệp nên cập nhật các quy định mới về thị trường chứng khoán, như quy định về giao dịch T+0, phát hành trái phiếu doanh nghiệp, hoặc quản lý quỹ đầu tư, theo Nghị định số 65/2022/NĐ-CP sửa đổi, bổ sung và các thông tư liên quan. Tham gia các hiệp hội ngành, như Hiệp hội Kinh doanh Chứng khoán Việt Nam (VASB), hoặc các hội thảo chuyên ngành, giúp doanh nghiệp tiếp cận thông tin mới, xây dựng mối quan hệ với các đối tác lớn, và nâng cao uy tín. Doanh nghiệp cần dự trù chi phí pháp lý định kỳ, như nộp báo cáo hoạt động, gia hạn chứng chỉ hành nghề, hoặc xử lý tranh chấp pháp lý, để tránh gián đoạn vận hành. Cuối cùng, việc hợp tác với các ngân hàng, quỹ đầu tư, hoặc công ty quản lý quỹ có thể mở ra cơ hội kinh doanh, nhưng cần đảm bảo tuân thủ các điều khoản hợp đồng và quy định pháp luật để tránh rủi ro.
9. Câu hỏi thường gặp
Dưới đây là các câu hỏi phổ biến liên quan đến thủ tục thành lập công ty chứng khoán, kèm câu trả lời chi tiết để giải đáp thắc mắc cho doanh nghiệp.
Có cần vốn pháp định để thành lập công ty chứng khoán không?
Có, doanh nghiệp cần đáp ứng vốn điều lệ tối thiểu từ 25 tỷ đồng (môi giới) đến 165 tỷ đồng (đầy đủ bốn nghiệp vụ), theo Nghị định 155/2020/NĐ-CP. Vốn phải được góp bằng tiền mặt hoặc tài sản hợp pháp, không bao gồm vốn vay, và được kiểm toán bởi tổ chức kiểm toán độc lập được UBCKNN chấp thuận.
Ai có thẩm quyền cấp giấy phép thành lập và hoạt động chứng khoán?
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) có thẩm quyền cấp, điều chỉnh, và gia hạn giấy phép, theo Điều 83 Luật Chứng khoán 2019. Thời gian thẩm định hồ sơ là 60 ngày làm việc kể từ khi nhận đủ hồ sơ hợp lệ, với thông báo bổ sung (nếu có) trong 10 ngày.
Có thể nộp hồ sơ xin giấy phép qua mạng không?
Có, doanh nghiệp có thể nộp hồ sơ qua hệ thống trực tuyến của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước nếu được hỗ trợ, sử dụng chữ ký số để xác thực, theo Thông tư 121/2020/TT-BTC. Hình thức này giúp tiết kiệm thời gian, đảm bảo minh bạch, và cho phép theo dõi tiến độ xử lý.
Nhân sự cần những chứng chỉ gì để hoạt động trong công ty chứng khoán?
Mỗi nghiệp vụ kinh doanh cần ít nhất 3 nhân viên có chứng chỉ hành nghề chứng khoán, như chứng chỉ môi giới, phân tích tài chính, hoặc tư vấn đầu tư, theo Điều 80 Luật Chứng khoán 2019. Người quản lý cần bằng đại học và 3 năm kinh nghiệm trong lĩnh vực tài chính, ngân hàng, hoặc chứng khoán.
Công ty chứng khoán có cần tham gia Sở Giao dịch Chứng khoán không?
Có, nếu thực hiện nghiệp vụ môi giới hoặc tự doanh, công ty phải đăng ký thành viên của Sở Giao dịch Chứng khoán TP.HCM (HOSE) hoặc Hà Nội (HNX), theo Thông tư 119/2020/TT-BTC, để kết nối hệ thống giao dịch và thực hiện các hoạt động kinh doanh.
Việc tuân thủ đúng thủ tục thành lập công ty chứng khoán không chỉ đảm bảo hoạt động hợp pháp mà còn tạo nền tảng vững chắc cho sự phát triển bền vững trong ngành tài chính. Để đơn giản hóa quy trình và tránh rủi ro, hãy liên hệ ACC Đồng Naiđể được hỗ trợ chuyên nghiệp, giúp doanh nghiệp nhanh chóng đi vào hoạt động. Với sự đồng hành của ACC Đồng Nai, việc thành lập công ty chứng khoán sẽ trở nên dễ dàng, hiệu quả, và đúng quy định pháp luật.
HÃY ĐỂ LẠI THÔNG TIN TƯ VẤN