Thành lập công ty quản lý quỹ đòi hỏi sự chuẩn bị kỹ lưỡng về pháp lý. Việc thành lập và hoạt động của một công ty quản lý quỹ không chỉ mang lại sự tin cậy cho các nhà đầu tư mà còn góp phần quan trọng vào sự phát triển bền vững của thị trường tài chính. Để hiểu rõ hơn về điều kiện và các bước cần thiết trong quá trình thành lập công ty quản lý quỹ, ACC Đồng Nai sẽ đi vào phân tích chi tiết từng giai đoạn của quy trình này.
Điều kiện và thủ tục thành lập công ty quản lý quỹ tại Đồng Nai
Công ty quản lý quỹ là một loại hình doanh nghiệp hoạt động chuyên về việc quản lý các quỹ đầu tư từ các nhà đầu tư. Chức năng chính của công ty quản lý quỹ là thu thập vốn từ các nhà đầu tư và đầu tư vào các tài sản như chứng khoán, trái phiếu, bất động sản và các công cụ tài chính khác nhằm tối ưu hóa lợi nhuận cho các nhà đầu tư. Công ty này có nhiệm vụ quản lý rủi ro đầu tư và cung cấp các dịch vụ tư vấn đầu tư chuyên nghiệp để đáp ứng các mục tiêu đầu tư của khách hàng.
2. Điều kiện thành lập công ty quản lý quỹ
Điều kiện về vốn
Việc góp vốn điều lệ vào công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán phải được thực hiện bằng Đồng Việt Nam
Đảm bảo vốn điều lệ tối thiểu theo quy định của Chính phủ để được cấp Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán: Vốn điều lệ tối thiểu cho công ty quản lý quỹ kinh doanh chứng khoán là 25 tỷ đồng; vốn điều lệ tối thiểu để kinh doanh tư vấn đầu tư chứng khoán là 10 tỷ đồng.
Điều kiện về cổ đông, thành viên góp vốn
Đối với các cổ đông, thành viên phải đáp ứng các điều kiện quy định tại Điểm a và Điểm b Khoản 2 Điều 74 của Luật Chứng khoán 2019.
Đối với cổ đông, thành viên là nhà đầu tư nước ngoài, cần tuân thủ quy định tại Điều 77 của Luật Chứng khoán 2019.
Đối với cổ đông, thành viên góp vốn sở hữu từ 10% trở lên vốn điều lệ của một công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán và người có liên quan của họ không được sở hữu trên 5% vốn điều lệ của một công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán khác.
Điều kiện về cơ cấu cổ đông, thành viên góp vốn
Có ít nhất 02 cổ đông sáng lập, thành viên góp vốn là tổ chức.
Nếu công ty quản lý quỹ được tổ chức dưới hình thức công ty trách nhiệm hữu hạn một thành viên, chủ sở hữu phải là ngân hàng thương mại, doanh nghiệp bảo hiểm, công ty chứng khoán hoặc tổ chức nước ngoài, phải tuân thủ quy định tại Khoản 2 Điều 77 của Luật Chứng khoán 2019.
Tổng tỷ lệ vốn góp của các tổ chức phải đạt tối thiểu 65% vốn điều lệ, trong đó các tổ chức là ngân hàng thương mại, doanh nghiệp bảo hiểm, công ty chứng khoán sở hữu tối thiểu 30% vốn điều lệ.
Điều kiện về cơ sở vật chất
Có trụ sở làm việc bảo đảm hoạt động kinh doanh chứng khoán và đủ cơ sở vật chất, kỹ thuật, trang bị, thiết bị văn phòng, hệ thống công nghệ phù hợp với quy trình nghiệp vụ về hoạt động kinh doanh chứng khoán.
Điều kiện về nhân sự
Có Tổng giám đốc (Giám đốc), tối thiểu 05 nhân viên có chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ và tối thiểu 01 nhân viên kiểm soát tuân thủ. Tổng giám đốc (Giám đốc) phải đáp ứng các tiêu chuẩn về không bị truy cứu trách nhiệm hình sự, không chấp hành án phạt tù, không bị cấm hành nghề chứng khoán, có ít nhất 04 năm kinh nghiệm tại bộ phận nghiệp vụ của các tổ chức hoạt động trong lĩnh vực tài chính, chứng khoán, ngân hàng, bảo hiểm hoặc tại bộ phận tài chính, kế toán, đầu tư trong các doanh nghiệp khác, cần có chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ hoặc chứng chỉ tương đương theo quy định của Chính phủ, và không bị xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán trong 06 tháng gần nhất tính đến thời điểm nộp hồ sơ.
Điều kiện về dự thảo Điều lệ
Dự thảo điều lệ phải phù hợp với quy định tại Khoản 1 Điều 80 của Luật Chứng khoán 2019.
3. Hồ sơ thành lập công ty quản lý quỹ
Để thành lập công ty, cần chuẩn bị các tài liệu sau đây:
Giấy đề nghị theo mẫu số 64 Phụ lục của Nghị định 155/2020/NĐ-CP
Văn bản thỏa thuận về việc thành lập công ty: Ghi rõ thông tin về các cổ đông, thành viên dự kiến góp vốn và quyết định của chủ sở hữu công ty, cùng với các thông tin cụ thể về công ty như tên, loại hình, mục đích kinh doanh.
Hợp đồng thuê trụ sở, giấy tờ chứng minh quyền sở hữu trụ sở: Bao gồm hợp đồng thuê văn phòng, giấy chứng nhận quyền sở hữu, và bản thuyết minh về cơ sở vật chất để bảo đảm cho hoạt động kinh doanh của công ty.
Danh sách nhân sự: Bao gồm thông tin chi tiết của các thành viên trong Hội đồng quản trị, Chủ tịch Hội đồng thành viên, Chủ tịch công ty, và Tổng giám đốc (hoặc Giám đốc), bao gồm lý lịch tư pháp của họ.
Danh sách cổ đông hoặc thành viên góp vốn: Bao gồm thông tin cá nhân (đối với cá nhân) hoặc giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp và tài liệu tương đương (đối với tổ chức). Đính kèm cả báo cáo tài chính và văn bản cam kết về việc tuân thủ quy định về thành lập công ty.
Quyết định của cấp có thẩm quyền về quy trình nghiệp vụ, kiểm soát nội bộ và quản lý rủi ro: Bao gồm các quyết định về quy trình nghiệp vụ, các biện pháp kiểm soát nội bộ và quản lý rủi ro trong hoạt động của công ty.
Dự thảo Điều lệ công ty: Bản dự thảo điều lệ công ty phải phù hợp với các quy định hiện hành, bao gồm các điều khoản về tổ chức, quản lý và hoạt động của công ty.
Đảm bảo các tài liệu trên được chuẩn bị đầy đủ và đúng qui định để nộp đến cơ quan có thẩm quyền để xem xét và cấp Giấy phép thành lập công ty.
4. Thủ tục thành lập công ty quản lý quỹ tại Đồng Nai
Để thành lập công ty quản lý quỹ, quy trình gồm các bước sau:
Các bước thành lập công ty quản lý quỹ tại Đồng Nai
Bước 1: Xác định mô hình tổ chức doanh nghiệp và chuẩn bị hồ sơ
Doanh nghiệp cần xác định mô hình tổ chức cho công ty quản lý quỹ, (có thể là Công ty TNHH hoặc Công ty cổ phần) và chuẩn bị hồ sơ đăng ký thành lập theo quy định (Hồ sơ gồm những tài liệu đã được ACC Đồng Nai liệt kê ở Mục 3).
Bước 2: Nộp hồ sơ cho Ủy ban Chứng khoán Nhà nước
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước là cơ quan có thẩm quyền tiếp nhận, xem xét hồ đăng ký thành lập công ty quản lý quỹ, cấp Giấy phép thành lập và hoạt động cho công ty quản lý quỹ tại địa chỉ trụ sở doanh nghiệp đề xuất.
Sau khi nhận hồ sơ, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước sẽ tiến hành kiểm tra và giải quyết trong vòng 20 ngày làm việc kể từ ngày hồ sơ được đầy đủ và hợp lệ. Họ sẽ gửi văn bản đề nghị doanh nghiệp hoàn thiện cơ sở vật chất, phong tỏa vốn góp và chuẩn bị đầy đủ nhân sự. Doanh nghiệp cần sử dụng vốn góp của cổ đông, thành viên góp vốn và chủ sở hữu để đầu tư vào cơ sở vật chất. Phần vốn góp còn lại phải được phong tỏa tại ngân hàng thanh toán. Sau khi được cấp Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán, vốn này sẽ được giải tỏa.
Trường hợp doanh nghiệp không hoàn thiện đủ các yêu cầu sau 03 tháng kể từ ngày nhận thông báo của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước có thể bị từ chối cấp phép.
Bước 4: Đăng ký mã số thuế và khắc con dấu công ty
Sau khi nhận Giấy phép thành lập, doanh nghiệp cần đăng ký mã số thuế và thực hiện thủ tục khắc con dấu theo quy định. Mẫu con dấu, kiểu dáng và số lượng con dấu sẽ do doanh nghiệp tự quyết định nhưng phải đảm bảo chứa đủ thông tin quan trọng về tên công ty và mã số doanh nghiệp. Sau đó, doanh nghiệp cần công bố mẫu dấu này trên Cổng thông tin đăng ký doanh nghiệp để công khai thông tin công ty quản lý quỹ.
5. Các câu hỏi thường gặp khi thành lập công ty quản lý quỹ
Thời gian để doanh nghiệp được nhận giấy phép thành lập công ty quản lý quỹ?
Sau khi nộp hồ sơ hợp lệ cho Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, doanh nghiệp sẽ nhận được Giấy phép thành lập và hoạt động cho công ty quản lý quỹ trong thời gian 4 tháng.
Cơ quan có thẩm quyền cấp phép thành lập công ty quản lý quỹ?
Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước là cơ quan nhà nước có thẩm quyền giải quyết và cấp giấy phép thành lập công ty.
Điều kiện thành lập công ty quản lý quỹ là gì?
Để thành lập công ty quản lý quỹ phải đáp ứng các điều kiện sau: điều kiện về vốn, điều kiện về cổ đông, thành viên góp vốn, điều kiện về cơ cấu cổ đông, thành viên góp vốn, điều kiện về cơ sở vật chất, điều kiện về nhân sự, điều kiện về dự thảo Điều lệ.
Trên đây là một số thông tin liên quan đến Điều kiện và thủ tục thành lập công ty quản lý quỹ tại Đồng Nai. Hãy liên hệ với ACC Đồng Nai để biết thêm chi tiết.
