Thủ tục thành lập công ty chứng khoán hiện nay yêu cầu doanh nghiệp phải tuân thủ các quy định nghiêm ngặt của pháp luật về chứng khoán và thị trường tài chính. Quá trình này bao gồm việc chuẩn bị hồ sơ, xin cấp phép, và đáp ứng các tiêu chuẩn tài chính và quản lý cụ thể để hoạt động hợp pháp và hiệu quả. Hãy cùng ACC Đồng Nai tìm hiểu qua bài viết dưới đây.
Công ty chứng khoán là doanh nghiệp chuyên cung cấp các dịch vụ liên quan đến chứng khoán và thị trường tài chính. Các dịch vụ chính của công ty chứng khoán bao gồm:
Môi giới chứng khoán: Giúp khách hàng mua bán chứng khoán trên thị trường chứng khoán.
Tư vấn đầu tư: Cung cấp các lời khuyên và chiến lược đầu tư cho nhà đầu tư.
Quản lý danh mục đầu tư: Quản lý tài sản và danh mục đầu tư cho cá nhân và tổ chức.
Bảo lãnh phát hành: Hỗ trợ các công ty trong việc phát hành chứng khoán mới ra công chúng.
Giao dịch chứng khoán: Thực hiện các giao dịch mua bán chứng khoán theo yêu cầu của khách hàng.
Công ty chứng khoán đóng vai trò quan trọng trong việc kết nối các nhà đầu tư với thị trường tài chính, giúp họ thực hiện các giao dịch và quản lý đầu tư hiệu quả.
2. Điều kiện thành lập công ty chứng khoán
Điều kiện về cổ đông, thành viên góp vốn
– Sở hữu tối thiểu 10% vốn điều lệ của 1 công ty chứng khoán;
– Cá nhân liên quan đến cổ đông, thành viên góp vốn nói trên sở hữu tối đa 5% vốn điều lệ của công ty chứng khoán khác;
Tùy vào cổ đông, thành viên góp vốn là cá nhân hay tổ chức mà cần lưu ý thêm:
Nếu là cá nhân thì không thuộc đối tượng bị cấm thành lập và quản lý doanh nghiệp;
Nếu là tổ chức thì phải có tư cách pháp nhân, được phép hoạt động, có lãi 2 năm liên tục liền trước năm xin cấp giấy phép và có ý kiến kiểm toán chấp nhận toàn phần báo cáo tài chính của năm trước liền kề.
Điều kiện về cơ cấu cổ đông, thành viên góp vốn
Tối thiểu 2 cổ đông sáng lập, thành viên góp vốn là tổ chức;
Tối thiểu 65% vốn điều lệ tổng tỷ lệ vốn góp của các tổ chức;
Nếu công ty chứng khoán thuộc loại hình công ty TNHH 1 thành viên thì chủ sở hữu công ty chứng khoán phải thuộc 1 trong 3 trường hợp sau: doanh nghiệp bảo hiểm, ngân hàng thương mại, tổ chức nước ngoài.
Điều kiện về cơ sở vật chất của công ty chứng khoán
Có trụ sở cố định, đảm bảo cho việc kinh doanh chứng khoán;
Trang thiết bị văn phòng, hệ thống công nghệ phải phù hợp với các nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán.
Điều kiện về nhân sự
– Tối thiểu 1 chuyên viên kiểm soát tuân thủ;
– Tối thiểu 3 nhân viên có chứng chỉ hành nghề chứng khoán ứng với từng nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán;
– Tổng giám đốc (giám đốc) đảm bảo các điều kiện sau:
Có chứng chỉ quản lý quỹ hoặc phân tích tài chính;
Không đang trong thời gian thi hành án, bị cấm hành nghề hoặc bị xử phạt hành chính trong vòng 6 tháng gần nhất đối với lĩnh vực chứng khoán nói chung;
Tối thiểu 2 năm kinh nghiệm các công ty tài chính, chứng khoán, ngân hàng, bảo hiểm đối với phòng nghiệp vụ hoặc lĩnh vực bất kỳ đối với phòng tài chính, kế toán, đầu tư.
Điều kiện về vốn pháp định
Tư vấn đầu tư chứng khoán: 10 tỷ đồng
Môi giới chứng khoán: 25 tỷ đồng
Tự doanh chứng khoán: 100 tỷ đồng
Bảo lãnh phát hành chứng khoán: 165 tỷ đồng
Điều kiện về các loại giấy phép liên quan
Để được cấp giấy phép tự doanh chứng khoán thì phải được cấp giấy phép hoạt động môi giới chứng khoán;
Để được cấp giấy phép bảo lãnh phát hành chứng khoán thì phải được cấp giấy phép tự doanh chứng khoán.
3. Hồ sơ thành lập công ty chứng khoán
Hồ sơ thành lập công ty chứng khoán
Giấy đề nghị đăng ký thành lập công ty chứng khoán.
Bảng dự thảo điều lệ công ty chứng khoán
Văn bản trình bày đầy đủ thông tin các cổ đông, thành viên góp vốn thành lập công ty chứng khoán.
Giấy tờ pháp lý cá nhân – bản sao có công chứng đối với thành viên hay cổ đông là cá nhân.
Đối với cổ đông hay thành viên là tổ chức, Giấy ĐKKD hoặc giấy chứng nhận ĐKKD; Quyết định tham gia góp vốn; Giấy quyết định uỷ quyền của tổ chức đối với người đại diện, và giấy tờ chứng thực cá nhân của người đại diện.
Giấy ủy quyền để Quang Minh thay doanh nghiệp thực hiện thủ tục.
Hồ sơ xin cấp giấy phép hoạt động kinh doanh chứng khoán
Giấy đề nghị cấp phép hoạt động công ty chứng khoán theo Mẫu số 64 Phụ lục kèm theo Nghị định này.
Quyết định của chủ sở hữu công ty hoặc Biên bản thỏa thuận thành lập công ty của các cổ đông, thành viên dự kiến góp vốn.
Hợp đồng liên quan đến việc thuê, mượn hay sử dụng trụ sở; kèm theo thuyết minh cơ sở vật chất theo Phụ lục kèm theo Nghị định này.
Danh sách nhân sự, bản thông tin cá nhân theo mẫu Phụ lục kèm theo Nghị định này. Lý lịch tư pháp không quá 06 tháng của thành viên hội đồng quản trị, chủ tịch công ty, chủ tịch hội đồng thành viên, tổng giám đốc (hay giám đốc).
Danh sách cổ đông hay thành viên góp vốn theo mẫu Phụ lục kèm theo Nghị định này.
Nếu là cá nhân: bản thông tin cá nhân theo mẫu và lý lịch tư pháp được cấp không quá 06 tháng của cổ đông, thành viên góp trên 5% vốn điều lệ.
Nếu là tổ chức: Giấy chứng nhận ĐKKD; bảng điều lệ công ty; quyết định góp vốn thành lập và cử người đại diện theo ủy quyền; bản thông tin cá nhân của người đại diện theo ủy quyền theo mẫu; báo cáo tài chính 02 năm liền trước năm đã được kiểm toán của tổ chức tham gia góp vốn. Tổ chức góp vốn là công ty mẹ bổ sung báo cáo tài chính hợp nhất được kiểm toán; Ngân hàng Nhà nước Việt Nam có văn bản chấp thuận đối với ngân hàng thương mại, hay Bộ Tài chính có văn bản chấp thuận đối với doanh nghiệp bảo hiểm về việc tham gia góp vốn thành lập (nếu có);
Văn bản cam kết của cá nhân, tổ chức về việc đáp ứng quy định của Luật Chứng khoán tại điểm c khoản 2 Điều 74 và điểm c khoản 2 Điều 75.
Quyết định ban hành quy trình nghiệp vụ, kiểm soát nội bộ, quản lý rủi ro của cấp có thẩm quyền.
Bảng dự thảo điều lệ công ty chứng khoán.
4. Thủ tục thành lập công ty chứng khoán
Thủ tục xin cấp giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán
Bước 1: Chuẩn bị hồ sơ xin cấp giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán
Bước 2: Nộp hồ sơ Ủy ban chứng khoán Nhà nước
Sau khi chuẩn bị hồ sơ với đầy đủ các thành phần nêu trên với nội dung đúng quy định, doanh nghiệp nộp hồ sơ tại Ủy ban chứng khoán Nhà nước.
Bước 3: Chờ đợi và nhận kết quả hồ sơ
Sau khi tiếp nhận, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước sẽ xem xét và xử lý hồ sơ trong thời hạn 30 ngày.
Nếu hồ sơ đầy đủ và hợp lệ, Cơ quan này sẽ cấp Giấy phép thành lập công ty và hoạt động kinh doanh chứng khoán, hay Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động. Nếu hồ sơ đề nghị cấp giấy phép bị từ chối, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước sẽ có văn bản trả lời và nêu rõ lý do.
Thủ tục thành lập công ty chứng khoán
Thủ tục thành lập công ty chứng khoán
Bước 1: Chuẩn bị hồ sơ thành lập công ty chứng khoán
Bước 2: Nộp hồ sơ thành lập công ty chứng khoán
Sau khi hồ sơ đã hoàn thiện, doanh nghiệp nộp hồ sơ thành lập công ty chứng khoán tại cơ quan chức năng. Cơ quan chức năng tiếp nhận và xử lý hồ sơ là Phòng đăng ký kinh doanh, Sở Kế hoạch và đầu tư – nơi công ty chứng khoán đặt trụ sở.
Bước 3: Nhận kết quả đăng ký doanh nghiệp
Thông thường, Phòng đăng ký kinh doanh sẽ xem xét và tiến hành cấp Giấy chứng nhận đăng ký thành lập công ty chứng khoán cho doanh nghiệp trong thời gian từ 3 đến 6 ngày làm việc.
5. Dịch vụ thành lập công ty chứng khoán của ACC Đồng Nai
ACC Đồng Nai là một trong những đơn vị cung cấp dịch vụ thành lập công ty chứng khoán. Một số lý do khiến khách hàng hài lòng khi sử dụng dịch vụ tại ACC Đồng Nai:
Kinh nghiệm và chuyên môn: ACC Đồng Nai là một công ty luật có kinh nghiệm lâu năm trong lĩnh vực tư vấn pháp lý và giải quyết các vấn đề liên quan đến doanh nghiệp. Đội ngũ luật sư tại đây có chuyên môn cao và am hiểu sâu sắc về các quy định pháp luật liên quan đến thành lập công ty chứng khoán.
Trọn gói dịch vụ: Công ty cung cấp dịch vụ thành lập công ty chứng khoán trọn gói, từ việc tư vấn ban đầu, chuẩn bị hồ sơ đến thực hiện các thủ tục hành chính cần thiết. Điều này giúp khách hàng tiết kiệm thời gian và công sức.
Đảm bảo pháp lý: ACC Đồng Nai cam kết đảm bảo việc thực hiện thành lập công ty chứng khoán theo đúng quy trình pháp luật, tránh các rủi ro pháp lý và xử lý kịp thời các vấn đề phát sinh.
Hỗ trợ khách hàng: Đội ngũ nhân viên tại ACC Đồng Nai luôn sẵn sàng hỗ trợ và giải đáp mọi thắc mắc của khách hàng liên quan đến quy trình thành lập công ty chứng khoán, từ khi khách hàng đặt dịch vụ cho đến khi hoàn thành các thủ tục cần thiết.
Uy tín và tin cậy: ACC Đồng Nai được khách hàng đánh giá cao về uy tín và tin cậy trong ngành luật, đảm bảo mang lại sự hài lòng và an tâm cho khách hàng trong quá trình hợp tác.
>>>> Để biết thêm thông tin chi tiết, Quý khách hàng vui lòng liên hệ với ACC Đồng Nai qua Zalo/Hotline để được tư vấn miễn phí và chính xác nhất.
6. Các câu hỏi thường gặp
Công ty chứng khoán có cần có đội ngũ nhân viên có chứng chỉ hành nghề không?
Có. Công ty chứng khoán cần có đội ngũ nhân viên có chứng chỉ hành nghề phù hợp để đảm bảo việc thực hiện các dịch vụ chứng khoán đúng quy định và đạt tiêu chuẩn chuyên môn.
Đã hoàn tất các bước về kiểm tra và phê duyệt từ các cơ quan chức năng chưa?
Nếu chưa, công ty cần hoàn tất các bước kiểm tra và phê duyệt từ các cơ quan chức năng như Ủy ban Chứng khoán Nhà nước trước khi bắt đầu hoạt động chính thức.
Công ty chứng khoán có cần thiết lập các quy trình kiểm soát nội bộ trước khi hoạt động không?
Có. Công ty chứng khoán cần thiết lập các quy trình kiểm soát nội bộ để đảm bảo quản lý rủi ro, tuân thủ quy định pháp luật và bảo vệ quyền lợi của nhà đầu tư.
Việc hoàn tất thủ tục thành lập công ty chứng khoán không chỉ đảm bảo doanh nghiệp hoạt động đúng quy định mà còn tạo nền tảng vững chắc cho sự phát triển lâu dài trong lĩnh vực tài chính. Tuân thủ đầy đủ các yêu cầu pháp lý sẽ giúp công ty hoạt động ổn định và thu hút sự tin tưởng của nhà đầu tư. Nếu gặp khó khăn trong quá trình tìm hiểu, hãy liên hệACC Đồng Nai để được tư vấn trực tiếp và nhanh nhất.
